交银丰盈:2017年年度报告查看PDF公告 – 交银丰盈C(005025)基金公告

交 银 施罗 德 丰盈 收 益债 券 型证 券 装饰 基 金
2017 年 年度 传达
2017 年 12 月 31 日

基 金管 理人: 交银 施罗德 基金 支配有 限公 司
基 金托 管人: 中信广场 堆积股 份有 限公司
报 告送 出日期 : 二 〇一八 年三 二十岁月 八日
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§1

重 要理由 及目 录

重 要提 示
基黄金管理董事会、 董事使如愿以偿不在虚伪的教训记载。、 给不合错误的劝告性颁发宣言或不合错误
大女儿, 内肉体性是真实的实性、 精密和完好性承当个人和相干法度税收。。 往年的传达
超越2/3的孤独董事签字并赞同。,并由主席宣告参加竞选。

中信广场堆积利益股份乘客名额有限度局限的公司基金托管人,鉴于THI的规则, 于 2018 年 3 月 27 周日评论
本传达达到目标财务目标、 净值体现、 有益分婚配使习惯于、 财务记账人传达、 装饰结成传达等。
容,使如愿以偿审察不在虚伪记载。、给不合错误的劝告性的颁发宣言或象征忽略。

基黄金管理无怨接受善意、 殷勤工具的支配根本与基金A的运用, 但不克不及使如愿以偿基金
必然有益。

基金的过来 业绩不代表其将来业绩。 装饰有风险, 装饰者在作出装饰前将会能做出果断。
仔细的研读基金的招股阐明书和使更新使习惯于。
这份传达是从 2017 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

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所含之物

§ 1

要紧理由和所含之物 ……………………………………………………………………………………………………………………. 2
重 要提 示 ………………………………………………………………………………………………………………………… 2
§ 2

基黄金绍介 ………………………………………………………………………………………………………………………………. 5
基 金基 本情 况 ………………………………………………………………………………………………………………….. 5
基 金产 品说 明 …………………………………………………………………………………………………………………. 5
基 金管 理人 和基 金托 管人 ……………………………………………………………………………………………….. 6
信 息披 露方 式 …………………………………………………………………………………………………………………. 6
其 他相 关资 料 …………………………………………………………………………………………………………………. 7
§ 3 次要财务目标、基金网 评价表征与定期检修分派 况 ……………………………………………………………………….. 7
主 要会 计数 据和 财务 目标 ……………………………………………………………………………………………….. 7
基 金净 值表 现 …………………………………………………………………………………………………………………. 8
过 去三 年基 金的 有益 分 婚配使习惯于 ……………………………………………………………………………………….. 11
§ 4

管演示传达 …………………………………………………………………………………………………………………………. 12
基 金管 理人 及基 金经 理使习惯于 ………………………………………………………………………………………….. 12
管 理人 对报 告期 内本 资产火车客车车厢 作遵 规守 信情 况的 阐明 ………………………………………………………. 14
管 理人 对报 告期 内公 平市 使习惯于 的专 项说 明 …………………………………………………………………. 14
管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 体现 的阐明 …………………………………………………… 15
管 理人 对宏 观经 济 、 成立互信关系市 场及 专业 走势 的简 要展望未来 …………………………………………………… 16
管 理人 在内地 大约 本基 基姆牢狱 察稽 核工 作情 况 …………………………………………………………………. 16
管 理人 对报 告期 内基 黄金估值 顺序 等事 项的 阐明 ……………………………………………………………… 17
管 理人 对报 告期 内基 金 有益分 配情 况的 阐明 ………………………………………………………………….. 18
报 告期 内管 理人 对本 基 金保存 人数 或基 金资 产净 价评价预警 位置 的说 明 ………………………………. 18
§ 5

受托公司传达 …………………………………………………………………………………………………………………………. 18
报 告期 内本 基金 托管 人的承诺性 言而有信 使习惯于 国务的 …………………………………………………………………….. 18
托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值表 算、 有益 分派 等情 位置颁发宣言 明 ………… 18
托 管人 对本 年度 传达 中财务 教训 等内 容的 真实 、正确 和完 整发 纠缠 见 ………………………….. 18
§ 6 审计传达 ………………………………………………………………………………………………………………………………. 19
§7 年度决算表 ………………………………………………………………………………………………………………………… 20
资 产负 债表 …………………………………………………………………………………………………………………… 20
利 润表 ………………………………………………………………………………………………………………………….. 22
7.3 所 有者 权利 (基 金净 评价兑换 动表 …………………………………………………………………………………… 23
报 表附 注 ………………………………………………………………………………………………………………………. 25
§8 装饰结成传达 ………………………………………………………………………………………………………………………… 46
期 末基 金资 产组 合情 况 ………………………………………………………………………………………………….. 46
8.2 期 末按 专业 归类 的股 票 投 资组 合 ……………………………………………………………………………………. 46
期 末按 公允 评价 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 每个人利益 票投 资明 细 ………………………………. 46
报 告期 内股 票投 资组 合 的象征 变更 ………………………………………………………………………………… 46
期 末按 债券股 拽紧或扯紧 归类 的 债券股投 资组 合 …………………………………………………………………………….. 47
8.6 期 末按 公允 评价 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券股 装饰 明细 …………………………… 47
8.7 期 末按 公允 评价 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 每个人本钱 产支 持证 券投 资明 细 ………………… 47
报 告期 末按 公允 评价 占 基金本钱本 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 ………………… 48
期 末按 公允 评价 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 准许 装饰 明细 …………………………… 48

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传达 末端的 本基 金投 资 的股指 早熟的 市 使习惯于 阐明 ……………………………………………………………. 48
1 报 告期 末本 基金 装饰 的库存公司债 早熟的 市 使习惯于 阐明 …………………………………………………………….. 48
2 装饰 结成 传达 脚注 ………………………………………………………………………………………………………. 48
§9 基金保存人教训 ……………………………………………………………………………………………………………… 49
期 末基 金份 额持 重要的人物 解释数 保存 人结 构 ………………………………………………………………………… 49
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业 职员持股 有本 基金 的情 况 ………………………………………………………………. 49
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 职员持股 有本 吐艳 式基 金份 额总数 区间 的情 况 ………………………………. 49
§ 10 吐艳式基金非常的兑换 ……………………………………………………………………………………………………………. 50
§ 11 象征事变启示 ………………………………………………………………………………………………………………………. 50
1 基 金份 额持 重要的人物 大会 果断 …………………………………………………………………………………………….. 50
1 基金 支配 人、 基金 托 管人的 特意 基金 托管 机关 的象征 人事 变更 …………………………………… 50
关涉 基金 支配 人、 基 黄金习性 、基 金托 管业 务的 控告 …………………………………………………….. 50
基金 装饰 战术 的改 变 …………………………………………………………………………………………………… 51
为 基金 举行 审计 的会 伸出师事务 务所 使习惯于 …………………………………………………………………………… 51
支配 人、 托管 人及 其 较年长者管 理人 员受 核对 或处 罚等情 况 ……………………………………………… 51
基金 租用 成立互信关系 公司 交 简易单元 的有 关情 况 ………………………………………………………………………. 51
另独一 重 主项 件 ………………………………………………………………………………………………………………. 52
12

它对装饰者方针决策的情绪反应 他的要紧教训 …………………………………………………………………………………………. 53
§ 13 备查证件所含之物 ………………………………………………………………………………………………………………………. 54
1 备查 证件 所含之物 ……………………………………………………………………………………………………………… 54
1 存 放地 点 ……………………………………………………………………………………………………………………… 54
1 查 阅方 式 ……………………………………………………………………………………………………………………… 54

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§2

基 黄金绍介

基 金基 本情 况
基金体系命名法 交通堆积施罗德全额债券股成立互信关系装饰基金
基金缩写 冯锋进项盈余债券股
基金主指定遗传密码 519740
市指定遗传密码 519740
资产火车客车车厢作方式
盟约型,自E日起,基金的关期限为三年(含三年)。
期内关闭手术 (鉴于基金和约的商定提早工具
不计黄金火车客车车厢方式。 ,议活期完毕后进入结束经纪
基金和约失效日期 2014 年 8 月 11 日
基金支配人 施罗德堆积基金支配股份乘客名额有限度局限的公司司
基金托管人 中信广场堆积利益股份乘客名额有限度局限的公司
传达完毕时的基金非常全部的 61,181, 份
基金和约关期限 无限期
部下大纲基金的基金缩写 冯锋进项盈余债券股 A 冯锋进项盈余债券股 C
部下 归类基金市指定遗传密码

519740 005025
传达完毕的部分的
额全部的
61,158, 份 22, 份
注:基金自筹资产 2017 年 8 月 14 日复一日地地吐艳运营。

基 金产 品说 明
装饰目标
在无效把持风险的房屋下, 争取为基金本钱本产如愿以偿稳
康健装饰报偿与超额进项。
装饰战术
封期装饰战术: 基金使整整活动基黄金管理的功能
优势, 联合根底做研究与僵硬的信誉辨析的坚固性, 在
分 析 和 判 断 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 金 融 市 场 运 行 趋 势 的
根底上, 使整整活动封的经纪优势, 买进保存与杠杆化
根本装饰战术, 如愿以偿稳固的付给; 同时 , 基金
信贷风险将受到僵硬的把持,在对信誉举行僵硬的深刻辨析的根底上,
综 合 考 量 信 用 债 券 的 信 用 评 级 , 以 及 各 类 债 券 的 流 动
性、供求与进项率,从下到上选择置信。

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吐艳时期的装饰战术: 基金使整整活动基黄金管理的功能
优势, 联合根底做研究与僵硬的信誉辨析的坚固性, 在
分 析 和 判 断 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 金 融 市 场 运 行 趋 势 的
根底上, 次要财源融资刮治术的静态修剪, 自顶每况愈下方针决策类
资产排列与债券股结成关期限、 关期限创作; 以使简洁深刻的方式
鉴于信誉辨析, 信誉债券股信誉评级的复杂的思索, 此外
各式各样的债券股的机动性、 供求与进项率, 自下而
选择置信。
机能比较地度量衡基准
封期内机能比较地度量衡基准: 堆积存款三年后完税申日志

吐艳期内机能比较地度量衡基准:中库存公司契约复杂的价钱例子
风险进项特点
基金是一只债券股型基金, 其风险和查问进项高于钱币
集会基金, 下面的混合型基金和自有资本型基金, 属于成立互信关系装饰
基金达到目标双星中较小较暗的独一风险拽紧或扯紧。

基 金管 理人 King Kim 管人
展现 基金支配人 基金托管人
体系命名法
施罗德堆积基金支配股份乘客名额有限度局限的公司

中信广场堆积利益股份乘客名额有限度局限的公司
教训颁布
认真负责的人
姓名 王晚亭 李莎宾
联系电话学 (021)61055050 4006800000
信箱
xxpl@m,教训颁布
sld.com
lixiubin@citicbank.com
客户耐用的电话学 400-700-5000 ,021-61055000 95558
传真传输 (021)61055054 010-85230024
对齐地址
上海浦东国际机场新区应城中路188号
交通堆积宅第三楼(避开)
现在称Beijing省东城区市旭日门北街
9号
著作地址
上海浦东国际机场新区世纪通道8号
州黄金地核二期 楼
现在称Beijing省东城区市旭日门北街
9号
邮递区号 200120 100010
法定代理人 余氩 李庆平

信 息披 露方 式
基金定位于的教训颁布报纸体系命名法
《奇纳河成立互信关系报》 、 《上海成立互信关系报》 和 《成立互信关系
时报》

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登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网址

基金年度传达的场所或地点 基黄金管理著作室

其 他相 关资 料
展现 体系命名法 著作地址
会伸出师事务务所
普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所
(特殊普通打伙儿)
上海湖滨路 202 号普 华永道
地核 11 楼
对齐登记签到机构
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公

北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17

§3 次要 财务 目标、 基金 净值 机能和 有益 情义散布 况

主 要会 计数 根底与财务 目标
归纳单位:演示币元
3. 间从科学实验中提取的价值
目标
2017 年 2016 年 2015 年
交 银 丰盈 收
益债 券 A
交 银 丰盈 收
益债 券 C
冯锋盈收
益债 券 A
冯锋盈收
益债 券 C
冯锋盈收
益债 券 A
交 银 丰 盈 收
益债 券 C
这一时期曾经工具。

7,200,032.8
4
206.16
43,325,313.
03

44,178,338.
59

这一时期的定期检修 润
8,391,293.5
0
147
18,470,689.
60

68,388,176.
61

额外的平均分配基金
分享书 期利 润
0.0239 0.0057 0.0362 – 0.1339 –
容易时期的额外的平均分配数
净值利 润率
4% 0.56% 5% – 17% –
流动资产非常
净值增伸长长 长率
8% 0% 3.42% – 15% –
3. 末端的从科学实验中提取的价值和
目标
2017 年 末 2016 腊尽冬残 2015 年 末
交 银 丰盈 收
益债 券 A
交 银 丰盈 收
益债 券 C
冯锋盈收
益债 券 A
冯锋盈收
益债 券 C
冯锋盈收
益债 券 A
交 银 丰 盈 收
益债 券 C
学期完毕时的分派
有益
1,943,593.5
1
702.03
4,926,15
5

45,884,033.
74

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学期完毕时的分派
基金份 额利 润
0.032 0.031 0.010 – 0.090 –
末端的基金本钱本产
净值
63,101,918.
66
23,517.85
515,584,299
.28

579,840,224
.38

末端的基金非常
净值
1.010 – 35 –
.3 积聚起点

2017 年 末 2016 腊尽冬残 2015 年 末
交 银 丰盈 收
益债 券 A
交 银 丰盈 收
益债 券 C
冯锋盈收
益债 券 A
冯锋盈收
益债 券 C
冯锋盈收
益债 券 A
交 银 丰 盈 收
益债 券 C
基金非常积累
净值增伸长长 长率
21% 0% 19.70% – 15.74% –
注:1 、是你这么说的嘛!基金业绩目标除非使如愿以偿金分店的本钱。,思索本钱的真相
付给程度下面的所列数字。;

2、这一时期曾经工具。益指基金这一时期的定期检修息付给、装饰进项、另独一付给(除非公允评价变更)
突然成功相干费后 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。

基 金净 值表 现
3. 基 金份 额净 值增长 率及 和它类似于 期业 绩比较地 度量衡基准 进项率 的比 较
1.冯锋进项盈余债券股 A :
阶段
非常净值
升压速度①
非常净值
升压速度基准准
准差②
业绩比较地
度量衡基准进项率率率率
率③
业绩比较地
度量衡基准进项率率率率
速率基准偏差

①-③ ②-④
过来三

0.04% -6% 0.06% 1.55% -0.02%
过来六

0.88% 0.04% -% 0.05% 1.88% -0.01%
过来年 8% 0.05% 0.04% 1.79% 0.01%
在过来的三年里 19.68% 0.08% 6.59% 0.02% 13.09% 0.06%
自基金合
跟随失效
迄今
21% 0.11% 8.25% 0.02% 14.06% 0.09%
注: 基金自筹资产 2017 年 8 月 14 日复一日地地吐艳运营, 封期内机能比较地度量衡基准: 三年银
活期存款后的进项率 吐艳期内机能比较地度量衡基准:中库存公司契约复杂的价钱例子 ;3. 同。

2.冯锋进项盈余债券股 C :
阶段 非常净值 非常净值 业绩比较地 业绩比较地 ①-③ ②-④

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升压速度① 升压速度基准准
准差②
度量衡基准进项率率率率
率③
度量衡基准进项率率率率
速率基准偏差

过来三

0.29% 0.04% -6% 0.06% 1.45% -0.02%
自基金合
跟随失效
迄今
0% 0.26% 0.05% 4% 0.21%
注: 基金自筹资产 2017 年 8 月 14 日复一日地地吐艳运营, 封期内机能比较地度量衡基准: 三年银
活期存款后的进项率 吐艳期内机能比较地度量衡基准:中库存公司契约复杂的价钱例子 ;3. 同。

3. 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增伸长长 长 率 变 动 及 其 与 并列地工业界 绩 比 较 基 准 进项
率 变更 的比较地
1、冯锋进项盈余债券股 A

注: 基金建仓期为自基金和约失效日期起的 6 个月。 破土末端的, 基金各项资产
分派刮治术契合FU的装饰和约。

2、冯锋进项盈余债券股 C

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注:基金自筹资产 2017 年 8 月 14 日就月将 C 类股,装饰者使求助于的招标宣言 2017 年 8
月 15 日期已决定,无效利益已登记签到。。所示日期是 2017 年 8 月 14 日至 2017 年 12 月
31 日。

3. 自 基金 和约 失效以 来 基 金每年 净值 升压速度 及其 类似时期 业绩 比较地基 准收 益率的 比较地
1、冯锋进项盈余债券股 A

注:所示日期是 2014 年 8 月 11 日至 2017 年 12 月 31 日。基金和约失效当年净值扩大某人的权力伸长长
长率禀承当年抬出去存续期计算。

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2、冯锋进项盈余债券股 C

注:所示日期是 2017 年 8 月 14 日至 2017 年 12 月 31 日。基金和约失效当年净值扩大某人的权力伸长长
长率禀承当年抬出去存续期计算。

过 去三 年基 金的有益 分派 使习惯于
1、冯锋进项盈余债券股 A :
单位:演示币元
年度
每 10 份基
金非常分
红数
现钞外形
全部的
再装饰外形
全部的
年度有益饰散布
等于
凡例
2017 年 – – – – –
2016 年 1.620 82,726,610 – 82,726,610 –
2015 年 0.200 10,213,160.95 – 10,213,160.95 –
等于 1.820 92,939,775.65 – 92,939,775.65 –

2、冯锋进项盈余债券股 C :
单位:演示币元
年度
每 10 份基
金非常分
红数
现钞外形
全部的
再装饰外形
全部的
年度有益饰散布
等于
凡例

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2017 年

– – – – –
等于 – – – – –

§4

管 演示报 告

基 金管 理人 基金古典的典典 理情 况
4. 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银作物物交换 罗德基 金管 理有 限公司 这是经典。 国证 监会 证监基 金字[2005]128 数字发短信成批处置 准,由
交通堆积利益股份乘客名额有限度局限的公司、 施罗德装饰支配股份乘客名额有限度局限的公司、 奇纳河国际海运货柜 (组) 利益
股份乘客名额有限度局限的公司协同支持者。公司创建 2005 年 8 月 4 日,在上海对齐的中央,奇纳河,对齐本钱
金为 2 亿元演示币。 采用, 奇纳河交通堆积利益股份乘客名额有限度局限的公司界分 65% 的利益, 施罗德装饰支配有
股份乘客名额有限度局限的公司界分 30% 的利益 ,奇纳河国际海运货柜(组)利益有股份乘客名额有限度局限的公司界分 5% 的利益。
公司并下设银作物物交换罗德资产支配(香港)股份乘客名额有限度局限的公司和银作物物交换罗德资产支配股份乘客名额有限度局限的公司。
在传达期完毕时, 公司经纪钱币典型、 债券股型、 够本混合型、 普通混合型自有资本
型在内的 78 只基金,采用,自有资本典型覆盖物普通例子型。、交际吐艳式(ETF) )、QDII 等不
同典型基金。

4. 基 金经 理( 或基金 管理 组) 及基 黄金管理 助手 的简介
姓名 应变量
任基金的基黄金管理
(助手) 关期限
成立互信关系从
积年营业
阐明
供职日期 离任日期
连尾清
银作物物交换
币、 交银
理财 60
当天债券股、
冯锋
进项盈余
债券股、 交
使具有银色的光泽
宝币、
冯锋
润付给
债券股、 交
银活度
经过钱币、
交银天
利宝货
币、 交银
2015-08-04 – 4 年
连尾清教练机,复旦大学经
济学博士。到交通堆积游览
传播堆积财源集会部、湖南房产证
置信做研究生做研究员、中航信
资产支配部装饰管理。
2015 年参加银作物物交换罗德基
金支配股份乘客名额有限度局限的公司。

第 13 页共 55 页
于兴春
契约债券股、
银缘
盈纯债
债券股、 交
银色的李煜
纯契约契约
券、 交银
Yu Long纯
契约债券股、
交银天
Xinbao商品
币、 交银
田一宝
钱币、 交
一线希望
付给契约
券、 交银
极乐世界火车客车车厢宝
钱币的
基金古典的典

于海迎
银的扩大某人的权力
有益债券股、
交银纯
契约债券股
担保者、 交
银荣祥
够本混
合、 交银
正交的忍受
赏月
浓厚的债券股、
银的扩大某人的权力
付给权力大的
债券股、 交
银激化
相识契约
券、 交银
丰盈收
恩惠债券股、
冯锋
硕进项
债券股、 交
银荣鑫
2016-12-29 – 11 年
于海迎女儿,天津大学数
量国家的有经济效益的状况硕士、国家的有经济效益的状况学
士。历任北国国际设想投
资利益股份乘客名额有限度局限的公司钉牢进项
做研究员,生辉巴尔多信基金
支配股份乘客名额有限度局限的公司市员、基
黄金管理助手、基黄金管理,
银华基金支配股份乘客名额有限度局限的公司基
黄金管理,五矿成立互信关系乘客名额有限度局限的公
司钉牢进项日分装饰管
理部总管理。 采用 2007 年
11 月 9 日至 2010 年 8 月
30 日任生辉巴尔多信钱币市
场基金基黄金管理,2008 年
10 月 29 日至 2010 年 8 月
30 日任生辉巴尔多信增利收
恩惠债券股型成立互信关系装饰基金基
黄金管理,2011 年 6 月 28
日至 2013 年 6 月 16 日任
银华永祥够本混合型成立互信关系
投 资 基 金 基 金 经 理 ,2011
年 8 月 2 日至 2014 年 4 月
24 星期日银华钱币集会成立互信关系
第 14 页共 55 页
够本混
合、 交银
增利增
强债券股
的基金
管理, 公
司钉牢
进项 (公
募) 装饰
总监
装饰基金基黄金管理,2012
年 8 月 9 日至 2014 年 10
月 7 星期日银华纯债信誉 主
题 债 券 型 证 券 投 资 基 金
(LOF )基黄金管理,2013
年 4 月 1 日至 2014 年 4 月
24 星期日银华市型钱币市
场基金基黄金管理,2013 年
8 月 7 日至 2014 年 10 月 7
日本银奇纳河信誉四四时红债券股
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理,2013 年 9 月 18 日至
2014 年 10 月 7 星期日银 华
置信季红包装饰
资基金基黄金管理,2014 年
5 月 8 日至 2014 年 10 月 7
星期日银华信誉债券股型成立互信关系
装饰基金(基金) 基金古典的典 理。
2016 年参加银作物物交换罗德基
金支配股份乘客名额有限度局限的公司。
注:1 、本表所列基黄金管理(助手)供职日期和去职日期均以基金和约失效日期或公司作
作出果断并宣告 以防合身的话) 日准;
2、本表所列基黄金管理(助手)成立互信关系从积年营业达到目标 “ 成立互信关系就业” 的纠缠 奇纳河成立互信关系业协会合规
《员工资历条例》的大约规则;

3、基黄金管理(或基黄金管理组)期后变更(如有)敬请关怀基金支配人宣告参加竞选的相干公
告。

管 理人 对报 在内地版 基金 手术承诺性 规守 字母使习惯于 的说 明
传达期内, 基金支配人僵硬的遵守循 中华演示团体国的成立互信关系装饰基金法 、 基金合
平行及另独一相干金科玉律、 接管机关的大约规则, 由于诚信介意、 殷勤的根本与支配
运用基金本钱本产,在僵硬的把持装饰风险的根底上,追求基金保存人的最大定期检修。
传达期内, 基金片面运作合规合法, 愚笨的底细市及相干市, 基金装饰制作者
围、 装饰刮治术和装饰结成契合相干L, 不合错误基金保存人形成伤害
定期检修行动 。

管 理人 对报 告期内公 平交 易使习惯于 的专 项阐明
4. 公 平交 易制 成绩等级与把持 制方 法
本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 所 管 理 的 所 有
成立互信关系装饰结成达到目标公正的性。 旗下所支配的每个人本钱产结成, 包括成立互信关系装饰基金和特派客户
资产支配解释僵硬的遵守循公正的交简易体系。。体系达到目标次要把持方式如次:

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(1 ) 公 司 建 立 资 源共享 的 投 资 研 究 信 息 平台, 所 有 研 究 成 果 对 每个人假冒者 资 组 合 公 平
吐艳,确保每个人装饰结成在如愿以偿做研究机遇军事]野战的富有公正的的机遇。
(2 ) 公 司 将 投 资 支配职 能 和 交 易 执 行 职 可以划分 离 , 实 行 集 中 交 简易体系 , 建 立 了 合
有理可加工的的公正的市分派机制, 确保每个人的装饰结成都富有公正的的市工具机遇。。 为了市
所结束竞相投标市, 遵照 “ 时期第一流的、 价钱第一流的、 刮治术分派 ” 的根本, 经过市体系
行刮治术分派;非集中 中竞相投标市、以公司的名 网球场市,遵 循 “ 价钱第一流的、比
例分派 ” 根本是鉴于装饰分派市终于。。
(3 ) 公 司 建 立 了 明白的的 投 资 授 权 制 度 , 显然每个 层 级 投 资 决 策 主 体的职 责 和 权 限 划
分 , 组 合 投 资经 理 充 失去 挥 专 业 判 断能 力, 不受 他 人 干 预,在 授 权 排序 内 独 立 行 使投 资 决
策权, 定期检修公正的的装饰支配外界, 定期检修被支配装饰结成的合法权利,使如愿以偿成立互信关系结成市
方针决策的客观肉体与孤独性,垄断不正当和不正当市。
(4) 公司成立划一的装饰目标贮于蜂箱中库和仓库, 成立不隐瞒的的撤换知库、
维 护 程 序 。 在 全公 司 合身 股 票 、 债 券 备选 库 的基 础 上 , 根 据 差额 投 资组 合 的 投 资 目 标 、
装饰作风、 装饰排序与关系市的限度局限, 鉴于本质的成立差额典型的装饰结成结成。
对方贮于蜂箱中,装饰结成管理鉴于装饰准许成立装饰结成。。
(5 ) 公 司 中 央 交 易室 风 险 管 理 部 进 行 日常装饰 资 交 易 行 为 监 控 ,风险 管 理 部 负 责
做一笔公正的的装饰结成 后辨析, 差额的装饰集团公司按地区和年度举行支配。
总体进项率多样性、 差额装饰类别与市进项率的多样性
举行辨析,经过辨析、评价和教训颁布,笔者将会增强。

4. 公 平交 易制 度的执 行情 况
传达期内公司僵硬的工具公正的交简易体系, 旗下装饰结成的公正的处置。 经过装饰市
监控、 市从科学实验中提取的价值辨析、 专项审计反省等。, 基金支配人未显示表明无论哪个违背公正的交简易体系的
行动。

4. 异 常交 轻而易举的 为的专 项说 明
基金于传达期内不在非常市行动。 传达期内, 本公司支配的每个人假冒者资组
合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 没 有 超 过 该 证 券 当 日 总
音量 5% 的 情 形 , 本 基 金 与 本 公 司 管 理 的 其 他 投 资 组 合 在 不 同 时 间 窗 下 ( 如 日 内 、3
一两天内、5 类似市达到目标市价钱多样性都不的不整齐。。

管 理人 对报 告期内基 金的 装饰策 略和 业绩表 现的 阐明
4. 报 告期 内基 金装饰 战术 和运作 辨析
2017 这年次要是从兴旺的海内有经济效益的体苏醒。, 国际真实情况集会持续扩张等杂乱, 国际古典的典
总体大约,它运转在独一对立舒服的排序内。。 不管工业界扩大某人的权力值和真实情况装饰是S的部分的。 调在包边
迟钝的降临的电流, 但恩惠于海内苏醒, 国际退场一年生的都很美。 更难的是
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有经济效益的苏醒弱引来植物价钱上涨,一年生的 CPI 发生低位 运转。有经济效益的创作上,消耗对 GDP 比较地奉献
高,装饰的情绪反应持续削弱。
相 对 较 好 的 经 济 表 现 显 著 增 强 了 海 内 外 监 管 当 局 推 动 货 币 政 策 回 归 正 常 化 的 决 心
和力。格外在奇纳河, 接管机关动手清算。 过来几年涌现的财源杂乱 象, “ 增强财源接管
管,僵硬的把持财源风险 ” 往年财源业的铰链 词,接管策略性再次适合 往年的契约券集会动摇的古地块
要点变量。 钱币策略性上, 中央堆积在结束集会上增强了经纪货币利率。, 精明的为引航存款、归功于等资产
速率垂直的链路, 2 月 3 日与 3 月 16 央行上调两大结束集会货币利率 SLF 等息货币利率,
12 月 14 略谈日本央行 吐艳集会与吐艳集会 MLF 操 结合货币利率 5 个 BP 。接管 策略性上,政府财政监视支配
策略性持续向阻止把持任职修整举步。 四月中国银行业监视管理协商举行或参加会议策略性转向风控防控、 增强堆积接管,
11 月 8 国务院政府财政稳固与大型敞篷摩托艇协商举行或参加会议, 11 月 17 日本中央堆积发行
大约说明财源机构资产支配事情的引路联想 (征求联想) 》 , 资 重塑管道的事情创作
否认开度。
面临金属钱币,不计三链杆 与 残冬腊月的几个的市日 趋 外紧,往年的集会本钱 金 片面润滑户外布景,
但去岁基金价钱片面上呈增长电流。, 紧缩接管的情绪反应, 堆积同性存款及其外表 热补镉进项率
去岁大幅垂直的。 有经济效益的根本面好于查问, 政府财政监视支配策超查问僵硬的等杂乱情绪反应, 往年的契约
置信片面上举行了大修剪。,堆积间集会 10 库存公司债年底 YTM 从残冬腊月开端增长 110BP 以
上。
基金操纵军事]野战的, 传达期内基金持续增强信誉风险管控, 修剪集会电流修剪债券股保存量
仓,缩减结成杠杆和持续时期,为保存者制作稳固报偿。

4. 报 告期 内基 金的业 绩表 现
表示方式 2017 年 12 月 31 日,冯锋进项盈余债券股 A 净自有资本评价 元,容易传达期
额净值增伸长伸长率为 8% , 声像同步机能比较地度量衡基准升压速度为 ; 冯锋进项盈余债券股 C 非常
净值为 元, 容易传达期额净值增伸长伸长率为 0% , 声像同步机能比较地度量衡基准升压速度为 。

管 理人 对宏 视域有经济效益的、 成立互信关系 集会和 专业 走势的 简洁的 展望未来
展望未来 2018 年,国际古典的典 有经济效益的运转可能性走出舒服环绕,看一眼容易的少许目标,范围上可
持续每况愈下压力, 但过了一阵子无几压力。。 笔者估计央行将采用中性钱币策略性。, 既
制止资产价钱口边白沫再收缩, 又相配 “ 三垒安打举行或参加会议。 继 更多的或附加的人或事物深化财源接管, 稳固的财源集会。 接管政
策上, 笔者推迟中央堆积对教训支配和IM的引路。, 国际首都城市
该军事]野战的正或将被重塑。。 结成支配军事]野战的, 基金将正面研判宏视域有经济效益的走势, 亲密崇拜者 地核商品
币策略性操纵与政府财政监视支配策静态, 控制合意的人的良好机动性, 正面崇拜者和掌握集会节奏, 调
全键,励把持信贷风险,励为装饰者制作权力大的报偿。

管 理人 在内地 大约基础 金的 监视审计 核工 作使习惯于
2017 年度, 鉴于 《成立互信关系 装饰基金法》 、 《成立互信关系 装饰基金支配公司支配办法 、 《证
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券 公 司 和 证 券 装饰 基 金管 理 公 司 合 规 支配 办 法》 等 有 关 法 规 ,本 基 金管 理 人 诚 实 守 信 、
殷勤工具, 依法工具基金管理的税收感, 风险把持的工具, 激化监视审计核有或起作用, 使如愿以偿基金支配
连队经纪保证安全的、说明,防守基金装饰者的合法权利。
传达期内,基金支配人为了确保公司事情 联合操纵,次要任务是做到以下几点:
(一)持续改善在内地把持系统和事情步骤,助长体系皱纹的即时使更新。
公司持续增强体系的引路和工具。, 以
片面再用形式表示在内地支配系统和主营事情。 合并本传达期新法规
的工具、 新的接管查问和公司事情大型敞篷摩托艇抬出去, 持续促进相干系统构想审阅、 健全和完
善, 贯彻工具新的规章系统和新的规章系统。 公司专注于公司的古地块评价欣赏皱纹, 经过对流
皱纹做研究、梳理、重组和另独一皱纹以工具风险与RUTU当中的抵消。
(二)深化过来事变达到目标合规和风险支配,改善合规支配和风险把持 无效性。
激化事变的合规审察, 教训颁布证件的僵硬的复核、 基金范围材料等。, 着力了望
各 类 合 规 风 险 。在 风 险管 理 方 面 , 夯 实事 前 了望 、 事 中 控 制 和事 后 监视 等 各 阶 段 工 作 ,
激化信誉风险、机动性风险等风险支配。
(三)片面大型敞篷摩托艇在内地监视反省任务,增强公司在内地把持。
公司审计机关僵持依法治国的根本。, 禀承接管机构的查问对基金
公司的经纪运作关涉到各军事]野战的的目录。 经过基金装饰、 市集、 运
营及另独一机关在内地把持要点, 促进公司在内地把持系统的说明、 工具
无效,风险支配程度不断增强。
(四)增强修整反复灌输,持续增强片面风险采用感觉。
公司正面促进新的金科玉律的工具。 经过即时、 下订单 有针对性的法度
律法规、 系统规章、 风险事例做研究、 修整与沟通, 增强职员的风险采用感觉, 增强
职员在内地把持、 风险支配的技能与程度, 增强在内地把持和风险支配的根底
化。

管 理人 对报 告期内基 金估 评价周旋的 等事 展现的陈述 明
基金支配人结合了健全、 无效的评价策略性和顺序, 经公司支配层制裁, 并
创建了评价协商举行或参加会议。, 评价协商举行或参加会议构件是做研究部。、 资产火车客车车厢营部、 风险支配机关的人事部门和钉牢
进项人事部门基金古典的典典理结合。
公司僵硬的 按 照 新 会 计原则 、 证 监 会 相 关 规 集中与根底 金 合 同 关 于 估 值 的商定 进 行 估 值 ,
使如愿以偿基黄金估值的公正的、 有理, 控制评价策略性和顺序的坚固性。 评价协商举行或参加会议做研究部构件
鉴于装饰拽紧或扯紧的差额习性, 做研究和会诊集会上的例行程序做法, 独一有理的评价制作者, 举行
计量验明, 经制裁,估值协商举行或参加会议构件由于基金ACC。、 风险、 制裁合规及另独一军事]野战的, 划一的和同样的的
意后,报业装饰总监、总管理审批。
评价协商举行或参加会议活期评价评价策略性和顺序。, 以防对估值策略性和顺序发生情绪反应
在无效性和合身性的使习惯于下, 集合暂时做研究会, 即时更新的行为或事例评价方式, 使如愿以偿其保存
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续合身。 评价协商举行或参加会议的构件具有相配的特意知。 专业资质和任务经验。 基黄金管理作为估值协商举行或参加会议
构件, 对基金持仓成立互信关系的市使习惯于、 教训颁布控制应大约专业感情, 评价协商举行或参加会议
将做准备会诊教训, 插脚评价策略性议论。 基金支配人插脚估值步骤各当事人当中不在
无论哪个象征定期检修冲突,在传达末端的,无签署无论哪个表面和约。。

管 理人 对报 告期内基 金利 修饰散布 使习惯于 的阐明
基金传达期内未举行有益饰散布。

报 告期 内管 书达到目标LOGO 教学语言人 基金 保存人 数或 基金本钱本 产净 价评价预警 位置 的阐明
基金传达期内摈除预警阐明。

§5

托 管人报 告

报 告期 内本 基金托管 人遵 规言而有信 使习惯于 国务的
作为基金的托管人, 中信广场堆积僵硬的遵守守 成立互信关系装饰基金法 另独一相干法度
规、基金和约和托管礼仪的规则,对交通堆积施罗德全额债券股成立互信关系装饰基金 2017 年
装饰与火车客车车厢作度, 举行了仔细、 孤独核算与本质的的装饰接管, 工具托管人的工作,
不在无论哪个伤害基金非常保存人定期检修行动。

托 管人 对报 在内地版 基金 装饰与火车客车车厢 作遵 规言而有信 、净 值计算 、利 修饰散布 等情 位置颁发宣言 明
贝托保存演示的视点, 施罗德堆积基金支配股份乘客名额有限度局限的公司司在银作物物交换罗德峰进项盈余债券股型成立互信关系投
资基金的装饰与火车客车车厢作、 基金本钱本产净值的计算、 基金非常补救价钱的计算、 资产本钱吐艳
支及有益饰散布等成绩上, 不在伤害基金非常保存人定期检修行动; 传达期内, 僵硬的遵守
守了 成立互信关系装饰基金法 另独一相干金科玉律, 每个人要紧军事]野战的的操纵都是僵硬的禀承规则举行的。
定举行。

托 管人 对本 年度传达 中财 务教训 等内 肉体性是真实的 实、 正确和 完好 表达意思 见
贝托保存演示的视点, 施罗德堆积基金支配股份乘客名额有限度局限的公司司的教训颁布事务契合 《成立互信关系装饰基金
教训颁布支配方式 另独一大约法度、法规的规则, 基金支配人所编 制和颁布的银作物物交换罗
德丰进项盈余债券股型成立互信关系装饰基金年度传达达到目标财务目标、 净值体现、 进项分婚配使习惯于、 财
务记账人传达、 装饰结成传达教训、 正确、 完好, 未显示表明伤害基金保存人定期检修的
行动。

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§6 审计 传达

普华永道运送审字(2018) 第 21962 号
交通堆积施罗德全额债券股成立互信关系装饰基金完全地基金非常保存人:
一、 审 计意 见
( 一) 我国审计的目录
我 们 审 计 了交 银 施 罗德峰 盈 收 益 债券股 型 证 券装饰 基 金( 以 下简 称 “ 交 银施 罗 德 丰 盈 基
金”) 的决算表, 包括 2017 年 12 月 31 日财务状况表, 2017 年度有益表和每个人者
权利( 基金网值) 变更表 此外决算表脚注。
( 二) 笔者的联想
笔者以为,添加物财务 该传达鉴于每个人次要军事]野战的。 照连队记账人原则和在财 权力国务的达到目标正文
所 列 示 的中 国证 券 监视管 理 委 员会( 以下 简 称 “ 中 国 证 监会 ”) 、 奇纳河 成立互信关系 投 资 基金 业协 会
( 以 下 略号 “ 中 国基 金 业协 会 ”) 发 布的 有 关规 定及 允 许 的基 金行 业 抬出去实行 作 编 制, 公允 反
映了银作物物交换罗德峰盈基金 2017 年 12 月 31 日 财务状况及 2017 年度经纪效果及
基金网值变更使习惯于。

二、 形 成审 计联想 的基 础
笔者禀承审计原则举行审计任务。。审计传达的 “ 对齐记账人
师对决算表审 计 的 税收 ” 笔者将更多的或附加的人或事物论述这些原则下的税收。 任。笔者置信,我
笔者如愿以偿的审计表明是整整的。、 彻底地的, 为审计联想的宣告参加竞选做准备如。 奇纳河对齐记账人师协会
职业道德守则,笔者亲自一人 立 于 交 银 施 罗 德 丰 盈 基 金 , 并 履 行 了 职 业 道 德 方 面 的 其 他 责 任 。

三、 管 理层 管理 层对 财务 日志的 税收
银作物物交换罗德峰盈基金的 基金支配人施罗德堆积基金支配股份乘客名额有限度局限的公司司( 以 下略号 “ 基金管
照料好种族。 支配层认真负责的以下任务 连队记账人原则和奇纳河成立互信关系监视支配协商举行或参加会议、由奇纳河基金业协会宣告参加竞选的大约规则
容许的基金专业抬出去实行作编制决算表, 公正的玻璃制品, 设计、 本质的的工具和定期检修
的在内地把持,为了控制决算表不被保存 由欺诈或不合错误造成的象征不合错误颁发宣言。
在编制决算表时, 基金管人与人的支配层认真负责的评价银作物物交换罗德峰盈基金的持续经纪能
力,颁布 继续 经纪相 惯例大约事项 如 合身的) ,并 运用继续 经纪假 设,除 非基金支配 人与人的支配
层周旋的清算银作物物交换罗德峰盈基金、停止操纵或无另独一肉体选择。
基金支配人管理层认真负责的监视银作物物交换罗德峰盈基金的财务传达皱纹。

四、 注 册会 计师对 财务 日志 审计的 税收
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 获 取 合
有理保证, 发布包括审计联想的审计传达。 合有理保证是高程度的使如愿以偿, 但它不克不及使如愿以偿
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禀承审计基准举行审计 它不断地可以在象征不合错误颁发宣言的使习惯于下找到。。 不合错误颁发宣言可能性是由欺诈或不合错误造成的。,
如 果 合 理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报 表 作 出 的 经 济
方针决策,布满再三以为不合错误颁发宣言是要紧的。。
禀承审计基准工具审计任务的皱纹, 笔者运用专业断定, 控制专业疑问。 同
时,笔者还大型敞篷摩托艇了以下任务:
( 一) 舞蹈评议与评价 由欺诈或不合错误造成的象征错报风险; 复核步骤的设计与工具
为了处置这些风险, 受到整整、 彻底地审计表明, 作为审计联想宣告参加竞选的如。 由于舞蹈
错误可能性包括串谋。、 伪造、 成心女儿、 虚伪颁发宣言或压倒一切的在内地把持, 未能显示表明由于舞蹈
优势造成的象征错报风险 高于因不合错误而未能显示表明象征错报的风险。。
( 二) 相识的人审计相干 在内地把持, 设计彻底地的审计顺序, 但目标过失把持在内地把持。
的无效性表达意思见。
( 三) 评 价 基 金 管 理 人 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 及 相 关 披 露 的
有LOGO 教学语言。
( 四) 对基金管人与人的支配 从延续运转的适合性买到定论。。 同时, 鉴于获取
审计表明, 就可能性理由对银作物物交换罗德峰盈基金持续经纪性能发生象征怀疑的事项或使习惯于
设想有独一象征的不决定性买到定论。 以防笔者买到的定论是,在很大的不决定性。, 审计原则
要 求 我 们 在 审 计报 告 中提 请 报 表 使 用 者注 意 财务 报 表 中 的 相 关披 露 ; 以防颁布缺乏,
笔者将会颁发独一非保存联想。。 笔者的定论是鉴于审计传达DA做准备的教训。。 不过, 未
来的事项或使习惯于可能性理由银作物物交换罗德峰盈基金不克不及持续经纪。
( 五) 普通决算表的评价 体报、 创作和目录( 包括颁布) , 评价决算表的公正的性
玻璃制品相干事务和事项。

笔者正与基金支配把联套在车上协调,评价周旋的的排序。、 时期周旋与象征审计显示表明
沟通,包括发送信号值当坚持到底的在内地把持缺陷性质。
普华永道运送会伸出师事务务所(特殊普通打伙儿)

奇纳河对齐记账人师


上海湖滨路 202 普华永道地核 11 楼
2018 年 3 月 26 日

§7 年度 财务报 表

资 产负 债表
记账人科目: 交通堆积施罗德全额债券股成立互信关系装饰基金
传达关日结巴地说出:2017 年 12 月 31 日
单位:演示币元

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资产 附 注号
本 末端的
2017 年 12 月 31 日
上 年度 末
2016 年 12 月 31 日
资 产:

– –
堆积存款
7..1
336,809.72 844,886.69
结算超额准备金

1,440,06 19,006,752.02
存出使如愿以偿金

16,044 8,651
市性财源融资
7..2
61,008, 766,084,
采用:自有资本装饰

– –
基金装饰

– –
债券股装饰

61,008, 766,084,
资产成立互信关系装饰

– –
贵金属装饰

– –
衍生财源融资
7..3
– –
买进返售财源融资
7..4
– –
应收票据相信清算

– –
应收票据利钱
7..5
886,103 20,235,561
应收票据分配金

– –
应收票据申购款

29.98 –
递延所得税资产

– –
另独一资产
7..6
– –
资产一共

63,687,150.63 806,180,613
负 债和 每个人者 权利 附 注号
本 末端的
2017 年 12 月 31 日
上 年度 末
2016 年 12 月 31 日
负 债:

– –
短期专款

– –
市性财源困境

– –
衍生财源困境
7..3
– –
调和回购财源融资款

– 289,799,
清算达到目标成立互信关系结算

– –
周旋补救款

203,782.78 –
周旋管演示补偿

47,955.60 356,431.68
托管费

8,991.65 66,830.95
周旋市集耐用的

8.69 –
周旋市费
7..7
775.40 21,299.60

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应交征收费

– –
周旋利钱

– 52,102
周旋有益

– –
递延所得税困境

– –
另独一困境
7..8
300,200.00 300,200.00
困境等于

561,712 290,596,315
所 有者 权利:

– –
托收基金
7..9
61,181, 510,658,
未分派有益
7..10
1,944,295.54 4,926,155
每个人者权利结等于

63,125,436.51 515,584,299.28
困境全部的与每个人者权利

63,687,150.63 806,180,613
注:传达关日结巴地说出 2017 年 12 月 31 日,A 前腹核非常 元,C 前腹核非常
元, 基金非常全部的 61,181, 份, 采用 A 基金类股 61,158, 份,C 类基
金非常 22, 份。

利 润表
记账人科目: 交通堆积施罗德全额债券股成立互信关系装饰基金
本传达期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位:演示币元
展现 附 注号
现期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
上 年度 可比较的运行 间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
一 、收 入

14,153,363 32,750,800.08
1。利钱付给

22,488,171.09 53,099,351.04
采用:存款利钱付给
7..11
256,429.74 390,350.88
债券分配金钱付给

20,613,662 52,700,395.55
资产成立互信关系化的利钱进项

– –
回购财源融资进项

1,618,073 8,601
另独一利钱付给

– –
2。装饰报偿 “- ” 填写清单

-9,526,169.48 4,506,077
采用:自有资本装饰进项
7..12
– –
基金装饰进项

– –
债券股装饰进项
7..13
-9,526,169.48 4,506,077
资产成立互信关系装饰进项
7..14
– –

第 23 页共 55 页
贵金属装饰进项

– –
衍生进项
7..15
– –
分配金进项
7..16
– –
3. 公允评价进项变更
“- ” 号填写清单
7..17
1,191,198.77 -24,854,623.43
4。外汇付给 (输掉) “- ” 号填写清单

– –
5。另独一付给 (输掉) “- ” 号填写清单
7..18
161.95 –
减 :二 、费

5,761,926 14,280,110.48
1.管演示补偿

2,880,632 4,410,360
2。托管费

540,119 826,942.64
三。市集耐用的费

40.03 –
4。市本钱
7..19
8,696.05 5,139.79
5。利钱付给

1,974,000.00 8,681,072.88
采用:销售回购财源融资付给

1,974,000.00 8,681,072.88
6。另独一费
7..20
358,437 356,594.07
三、有益总 额 (亏 损全部的 以 “- ”
号 填列 )

8,391,437.77 18,470,689.60
减:所得征收费

– –
四、净有益 ( 净亏 损以 “- 数字使充满
列)

8,391,437.77 18,470,689.60

7.3 所 有者 权利 (基金网 值) 变更表
记账人科目: 交通堆积施罗德全额债券股成立互信关系装饰基金
本传达期:2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
单位:演示币元
展现
现期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分派 有益 所 有者 权利合并 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
(基金网值)
510,658, 4,926,155 515,584,299.28
二 、 本 期 经 营 活 动 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
(这一时期的定期检修润)
– 8,391,437.77 8,391,437.77
三 、 本 期 基 金 份 额 交 -449,476,999.96 -11,373,300.58 -460,850,300.54

第 24 页共 55 页
易 产 生 的 基 金 净 值 变
动数 (净值缩减至 “- ”
号填写清单
采用:1。基金够支付 851,177.00 23,139 874,310.29
2。基金补救 -450,328,176.96 -11,396,433.87 -461,724,610.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额
持 有 人 分 配 利 润 产 生
的 基 金 净 值 变 动 ( 净
评价使跌价为 “- ” 号填写清单
– – –
五 、 期 末 所 有 者 权 益
(基金网值)
61,181, 1,944,295.54 63,125,436.51
展现
上 年度 可比较的运行 间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分派 有益 所 有者 权利合并 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益
(基金网值)
510,658, 69,182,083.45 579,840,228
二 、 本 期 经 营 活 动 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
(这一时期的定期检修润)
– 18,470,689.60 18,470,689.60
三 、 本 期 基 金 份 额 交
易 产 生 的 基 金 净 值 变
动数 (净值缩减至 “- ”
号填写清单
– – –
采用:1。基金够支付 – – –
2。基金补救 – – –
四 、 本 期 向 基 金 份 额
持 有 人 分 配 利 润 产 生
的 基 金 净 值 变 动 ( 净
评价使跌价为 “- ” 号填写清单
– -82,726,610 -82,726,610
五 、 期 末 所 有 者 权 益
(基金网值)
510,658, 4,926,155 515,584,299.28
日志脚注是决算表的部分的。。
本传达 页码标注(序列号) 至 ,决算表由随球认真负责的人签字:
基金支配人 认真负责的人:阮红,认真负责的记账人任务的认真负责的人:夏华龙,记账人机构认真负责的人:单江

第 25 页共 55 页
报 表附 注
7. 基 金基 本情 况
交 银 施 罗德 丰 盈收 益 债券股 型 证 券投 资 基金( 以下 简 称 “ 本基 金 ”) 经 奇纳河 证 券 监视 管 理
协商举行或参加会议( 以下略号“ 奇纳河 证监会 ”) 成立互信关系接管辩解〔2014〕721 号 《大约审定银作物物交换罗德峰进项盈余债
置信式成立互信关系装饰基金的制裁 审定, 由施罗德堆积基金支配股份乘客名额有限度局限的公司司按照 《中华演示
成立互信关系装饰基金团体法 和 《银作物物交换罗德峰进项盈余债券股型成立互信关系投�

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